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188bet.com网  2011-08-23  阅读:


  一、发审会介绍

 

  证监会发审委委员由三部分组成:

 

  1、证监会法令部、会计部、发审委作业处官员、交易所作业人员;

  2、国家部委有关人员;

  3、国内闻名律师事务所、会计师事务所、基金等金融组织中任职的专业人员。

 

  发审委共有委员25名,证监会专职人员5名,外聘专家20名,日常作业有发审委作业处、发行监管部进行和谐。

 

  发审委会议举行5日前,有关会议告诉、股票发行请求文件及我国证监会有关职能部门的初审陈说送达参会发审委委员,并将发审委会议审阅的发行人名单、会议时刻、发行人许诺函和参会发审委委员名单在我国证监会网站上发布。

 

  二、一般程序和特别程序

 

  揭露发行股票、可转化公司债券等选用一般审阅程序,非揭露发行采纳特别程序。

 

  1、一般程序

 

  每次参与发审委会议的发审委委员为7名,表决投票时赞同票数到达5票为经过,赞同票数未到达5票为未经过。

 

  发审委委员发现存在尚待调查核实并影响清晰判别的重大问题,应当在发审委会议前以书面方法提议暂缓表决。发审委会议首要对该股票发行请求是否需求暂缓表决进行投票,赞同票数到达5票的,可以对该股票发行请求暂缓表决;赞同票数未到达5票的,发审委会议按正常程序对该股票发行请求进行审阅。

 

  暂缓表决的发行请求再次提交发审委会议审阅时,原则上仍由原发审委委员审阅。发审委会议对发行人的股票发行请求只能暂缓表决一次。

 

  2、特别程序

 

  每次参与发审委会议的委员为5名。表决投票时赞同票数到达3票为经过,赞同票数未到达3票为未经过。

 

  发审委委员在审阅上市公司非揭露发行股票请求和我国证监会规则的其他非揭露发行证券请求时,不得提议暂缓表决。

 

  不发布发审委会议审阅的发行人名单、会议时刻、发行人许诺函、参会发审委委员名单和表决成果。

 

  三、发审会根本情况

 

  发审会是终究决议公司证券是否发行的审阅组织,一般在企业申报材料申报、审阅员审阅、反应、经发行监管部部务会经往后安排上发审会。

 

  每次发审会一般由7名发审委员组成,其间召集人一名。

 

  企业和保荐组织参与发审会人员一般包含公司董事长(总经理)、董事会秘书(或财务总监等高管)、保荐代表人共4人。

 

  根本程序如下:

  1、企业代表介绍参会人员;

  2、召集人发问;

  3、企业代表、保荐代表人答复问题;

  4、发审委员针对性发问、企业答复;

  5、宣告审阅成果。

 

  发审会一般在证监会1楼会议室举行。

 

  四、三次交流时机

 

  企业申报材料后有三次与证监会交流的时机:见面会、反应定见后、发审委会议。

 

  1、见面会:

  申报材料后5个作业日内 发行部分担副主任,一、二处以及归纳处处长,审阅员

  发行部向企业介绍审阅程序,分担主任、处长以及审阅人员;

  企业介绍公司根本情况,中心竞赛力,并答复发行部领导问题。

 

  2、反应定见后:

  一、二审阅人员 企业及保荐代表人就反应定见与审阅人员进行交流,一方面清晰定见的关注点,另一方面就可能的解决办法咨询审阅人员。

 

  3、发审会:

  发审会评论中,表决前 发审委委员 发审会会议召集人就委员评论后不清楚的问题汇总,企业领导对此进行回答,委员依据企业领导答复以及对公司了解程度进行投票。

 

  三次见面的目标、交流内容以及交流意图不一致,保荐组织作为专家应协助企业依据详细场合有所调整。总的原则是陈说问题时先易后难、短小精悍、有的放矢,要防止夸夸奇谈、答非所问,一起对人不亢不卑、规矩心态。